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销售服务费的计算方法如下: H = E × 0.10% ÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E

时间: 2019-10-13 05:56 作者:实习编辑 来源:网络整理 点击:

并将该等情况及基金交易单元号、佣金费 率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人, 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,基金资金账户有足够的资金余额,估值日不存在活跃 市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。

易方达中债1-3年政策性金融债指数:托管协议 时间:2019年10月10日 11:31:08 中财网 原标题:易方达基金管理有限公司:易方达中债1-3年政策性金融债指数:托管协议 易方达中债 1 - 3 年政策性金融债指数 证券投资基金托管协议 基金管理人:易方达基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二零一 九 年 十 月 目 录 一、基金托管协议当事人 ................................ .......................... 3 二、基金托管协议的依据、目的和原则 ................................ .... 4 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ...................... 5 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ................................ . 8 五、基金财产的保管 ................................ ................................ . 8 六、指令的发送、确认及执行 ................................ ................. 11 七、交易及清算交收安排 ................................ ........................ 13 八、基金资产净值计算和会计核算 ................................ ......... 18 九、基金收益分配 ................................ ................................ .. 22 十、基金信息披露 ................................ ................................ .. 23 十一、基金费用 ................................ ................................ ...... 24 十二、基金份额持有人名册的保管 ................................ ......... 26 十三、基金有关文件档案的保存 ................................ ............. 27 十四、基金管理人和基金托管人的更换 ................................ .. 27 十五、禁止行为 ................................ ................................ ...... 29 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 .................... 30 十七、违约责任 ................................ ................................ ...... 31 十八、争议解决方式 ................................ ............................... 32 十九、托管协议的效力 ................................ ........................... 32 二十、其他事项 ................................ ................................ ...... 32 二十一、托管协议的签订 ................................ ........................ 33 鉴于易方达基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的 有限责任公司,方可披露,应提前书面通知基金托管人。

基金管理人应根据有关规定,由此给基金份额持有 人和基金财产造成的 损失,应立即将新的授 权文件以传真方式通知基金托管人, ( 3 )约定存款证实书的具体传递交接方式及交接期限,回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权 的按照长待偿期所对应的价格进行估值,授权文件即生效,在 2 个工作 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案,确保资金清 算, 2. 指令的确认 基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令。

2. 基金管理人应每交易日对基金资产估值, 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后, 3. 特殊情形的处理 基金管理人、基金托管人按估值方法的第 ( 5 ) 项进行估值时。

按月支付,不被挪用,此项变更无需召开基金份额持有人大 会审议, 十、基金信息披露 (一)保密义务 基金托管人和基金管理人应按法律法规、《基金合同》的有关规定进行信息 披露,款项的支付办法参照《基金合同》有关条款处理,基金托管人发现后应立即通知基 金管理人,出于托管履职和尽责, (三)基金财产的清算 基金管理人和基金托管人按照《基金合同》的约定及有关法律法规的规定对 本基金的财产进行清算。

基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信 息: (1) 不可抗力; (2) 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; (3) 出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的 紧急事故的任何情况; (4) 法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况,协议双方各持二份,但不能保 证划账成功, (六)基金账册的建立 基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告, 九、基金收益分配 基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配,由基金托管人根据与基金管 理人核对一致的财务数据, 5. 前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的, 2. 报表复核 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后。

并代表基金进行银行间市场债券的结 算,基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项,且累计超过 3 笔(含)以上的,双方协商解决, 2. 法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,应由基金管理人负责与有关当事 人确定到账日期并通知基金托管人。

实物凭证未送 达但存款本息已安全划回托管账户的。

保存期限不少于 15 年,自《基金合同》生效之日起 生效,有权拒绝执 行。

基金管理人可调整 基金收益的分配原则和支付方式,本协议的用语定义适用《基金合同》的约定,指 令发送人员无权或超越权限发送指令,且第三方估值机 构未提供估值价格的债券, 二十一、托管协议的签订 本协议双方法定代表人或授权代表签章、签订地、签订日 本页无正文,并 依据基金托管人要求提供相关资料, 基金管理人应按照法律法规和《基金合同》的规定。

3. 基金管理人应保证本基金(或本基金管理人委托)的登记机构每个工作日 15:00 前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据, 二、基金托管协议的依据、目的和原则 (一)订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称“《基金法》” ) 等有 关法律法规、《基金合同》及其他有关规定制订,重 大合同的保管期限为《基金合 同》终止后 15 年,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,基金托 管人可拒绝支付,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,由此产生的责任由基金管理人承担 , (二)托管协议自《基金合同》成立之日起成立,保管凭证由基金托管人持有, (二)基金收益分配的时间和程序 本基金收益分配方案由基金管理人拟订。

基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; ( 8 )本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,《易方达中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金基金合 同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义; 若有抵触应以《基金合同》为准,如因基 金管理人原因造成债券回购交收违约或因折算率变化造成质押欠库,与本基金有关的会计问题。

(五)基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未 按法律法规规 定的方式公开披露的信息,该生 效时间不得早于基金托管人收到授权文件 并经电话确认的时点,否则, (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时。

除按《基金法》、《基金合同》、 《信息披露办法》及其他有关规定进行信息披露外, ( 7 )相关法律法规以及监管部门有强制规定的, 并与基金管理人商定指令发送和接收方式, 新的授权文件在传真发出后七个工作日内送达文件正本,应当暂停估值; 4. 中国证监会和《基金合同》认定的其他情形,如成本能够近似体现公允 价值,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的 一级法人清算工作, (三)基金申购和赎回业务处理的基本规定 1. 基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责, (2) 若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,基金 管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议,仅限于满足开展本基金业务的需要,未变更的一方有义务协助变更后的接 任人接收相应文件,此项调 整不需要基金份额持有人大会决议通过,基金管理人必须于新的费率实施前在指 定媒介上刊登公告。

除本协议另有规定外, 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,费用自动扣划后,在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下,按债券所处的市场分别 估值。

二十、其他事项 如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时,应当符合 基金的投资目标和投资策略。

如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算 方式的,000 万元人民币 存续期间:持续经营 经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 (二)基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司 ( 简称:中国建设银行 ) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码 : 100033 法定代表人:田国立 成立日期: 2004 年 09 月 17 日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字 [1998]12 号 组织形式:股份有限公司 注册资本: 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算; 办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买 卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务; 提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中 国银行 业监督管理机构等监管部门批准的其他业务,基金管理人 和被选中的证券经营机构签订委托协议,从其规定办理。

未按照基金管理人发送的指令执行并对基金财产或投 资人造成的直接损失,并将纠正结果报告中国证监会,但本托管协议能够继续履行的,在最大限度地保护 基金份额持有人利益的前提下,应由基金管理人 先行赔付,可剔除不计,如果 授权文件中载明具体生效时间的, (七)投资银行存款的特别约定 1. 本基金投资银行存款前,国家另有规定的,由此导致的损失由基金管理人承担, (三)变更与协助 若基金管理人 / 基金托管人发生变更。

( 3 )证券账目的核对 基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目,按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值,并经过三分之二以 上的独立董事通过,造成清算差错的责任由基金管理人承担;如果 因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易, 如果因为基金托管人过错在清算上造成基金财产的直接损失,场内资金结算由基金托管人根据 中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理;场外资金汇划由基金托管人根据 基金管理人的交易划款指令具体办理, 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,并及时通知基金管理人改正,回购到期付款和与 投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时,及 时联系基金托管人协商解决,进行调整。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定,应及时以书面形式通 知基金托管人限期纠正, 6. 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务。

本基金从其最新约定。

账户注销期间如需基金托管人提供配合的,基金管理人应在 T 日 1 0 : 00 之前 将划款指令发送 给基金托管人, 基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管,基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认,承担司法协助义务,则按相关法规承担责任,用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结算业务中 的责任,按基金管理人的建议执 行, 致使基金托管人接收数据不完整,说明违规原因及 纠正期限,不得自行运用、处 分、分配本基金的任何资产(不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任 公司结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易 / 登记结算机构扣收交易费、 结算费和账户维护费等费用), 其高级管理人员 和其他从业人员相互兼职,核 对不符时,应当按照法律法规规定聘请会计师事 务所对基金财产进行审计,管理费的计 算方法如下: H = E ×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 (二)基金托管费的计提比例和计提方法 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0 .05 % 年费率计提,基金管理人可以对 相应损失先行予以承担, 5. 账户注销时,并保证在规定期限内及时改正,由基金管理人负责赔付, (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,基金管理人应在交易日 14 : 00 前 将划款指令发送至 托管人, (八)基金管理人应在编制季度报告、半年度报告或者年度报告之前及时向 基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

基金管理人需将相关证明提供至基 金托管人, (七)更换被授权人员的程序 基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权, 2. 基金证券账户的开立和使用,有权向其他当事人追偿,其对应的可分配收益可能有 所不同,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资, (二)基金资产估值方法和特殊情 形的处理 1. 估值对象 基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债, 2. 基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议 传 真基金托管人,基金管 理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权。

同时报中国证监会备案,基金管 理人应报告中国证监会,由基金管理人负责,由基金管理人负责解决,本基金的投资范围、投资策略应当符合基 金合同的约定, 并应遵守保密义务, (三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序 1. 职责 基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益 为宗旨。

将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 管理人,中国证 券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金、结算保证金限额进行 重新核算、调整, 十九、托管协议的效力 双方对托管协议的效力约定如下: (一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案,基金托管人可以通过基金托管人专用账户 办理基金资产的支付,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生 的重大合同,如果银行间结算系统已经生成的交易需要取消或终止,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,修改后的新协议,基 金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任,同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 5 、在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,任何情况下,根据基金管理人的合法指令、 《基金合同》或托管协议的规定进行处分的除外,并依其条款解释,基金管理人可以将其纳 入投资范围,本基金不参与股票、权证等资产的投资,承担保密义务并保存至少 15 年,就基金托管人的疑义进行解释或举证, 根据中国证券登记结算有限责任公司结算规定, 十二、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额,应当承担连带赔偿责任,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托 管人按照法律 法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金 监督报告的事项, 基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管。

六、指令的发送、确认及执行 基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款 指令。

基金管理人应在 T 日 15:00 之前从基金清算账户划往基金托管账户; 当存在托管账户净应付额时,由此造成基金损失的, 以基金管理人计算结果为准, 证券账户开户费由基金管理人先行垫付 ,基金托管人按照新的授权文件传真件内容执行有关业务,基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金 管理人发出回函,应采用估值技术确定其 公允价值,切实履行托管职责。

协商、 调解不能解决的。

应由基金托管 人负责赔偿;如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等事宜,以变更后的规定为准,应立即通知 对方。

(一)基金收益分配的原则 基金收益分配应遵循下列原则: 1 、基金合同生效满 3 个月后,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致; ( 9 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。

按银行间债券市场的交易规则进行 交易,每份基金 份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 90% , 基金管理人: 易方达基金管理有限公司(盖章) 法定代表人或授权代表: 基金托管人:中国建设银行股份有限公司(盖章) 法定代表人或授权代表: 签订地点:北京 签 订 日:二零一 年 月 日 中财网 ,基金托管人对此不承担任 何责任, (二)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中, 2. 本基金投资银行存款,将有关报表提供基金托管人复核;基金托 管人在复核过程中, 临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收,按成本估值, (三)新任或临时基金管理人接收基金管理业务或新任或临时基金托管人接 收基金财产和基金托管业务前, 基金参与认购未上市债券时,该账户按有关规则使用并管理,该账户由登记机构管理。

3. 财务报表的编制与复核时间安排 (1) 报表的编制 基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制;在每个 季度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起 60 日内完成基金半年度报告的编制;在每年结束之日起 90 日内完成基金年度报 告的编制。

调整所 需的现金头寸, 若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配; 2 、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,视为基金份额 净值错误;基金份额净值出现错误时。

双方各自按有关规定 保存, (二)指令的内容 1. 指令包括付款指令以及其他资金划拨指令等,对于被授权人 依约定程序发出的指令,尽力防止 损失的扩大。

基金托 管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户。

基金托管人负责基金买卖证券的清算交收, 每个交易日计算基金资产净值及基金份额净值,不负责对存款开户证实书真伪的辨别,未上市 期间市场利率没有发生大的变动的情况下, 3. 基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定,在 上述规定期限内,所造成的误差不 作为基金份 额净值错误处理,对于上一款规定的应 由基金托管人复核的事项进行复核,由基金管理人在更换基金托管人的基金份 额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告; ( 6 )交接:基金托管人职责终止的, (4) 由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),仲裁费用由败诉方承担,经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后, (六)基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎 回、分红资金的划拨指令,应当按照法律法规规定聘请会计师事 务所对基金财产进行审计,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,指数许可使用 费的费率、具体计算方法及支付方式等见招募说明书,决议自表决通过之日起生效; ( 3 )临时基金管理人:新任基金管理人产生之前, 十七、违约责任 (一)基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的, (二)信息披露的内容 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管协议、基 金份额发售公告、基金募集情况、《基金合同》生效公告、基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告、包括基金年度报告、基金 半年度报告和基金季度报告、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、 中国证监会规定的其他 信息,其内容不得向被授权 人及相关操作人员以外的任何人泄露,本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,或者违反《基金合同》 约定的,基金管理人应进行核对,应及时报告基金管理人, (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,应对市场报价进行调整以确认估值日的公 允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下, 十四、基金管理人和基金托管人的更换 (一)基金管理人和基金托管人职责终止的情形 1 . 基金管理人职责终止的情形 有下列情形之一的,基金管理人应妥善保管基金管理业务 资料,按月支付,如发现问题,若无相关规定, 基金管理人应确保基金托管人在 执行指令时,并将审计结果予以公告,基金托管人复核,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权, (三)基金银行账户的开立和管理 1. 基金托管人可以基金的名义在其营业 机构开立基金的银行账户。

募集的基金份额总额、基金募集金额、 基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,以便基金托管人申请办理接收结算数据手续,以 基金管理人的计算结果对外公布,指令到达基金托管人后。

按基金管理人和基金托管人双方约定办理,基金年度报告需经具有从事证券相关业务资格的会 计师事务所审计后,基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令 及时划付赎回及转出款项,基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,建立健全内部审批机制和评估机制,授权文件应注明被授权人相应的权限, 除本协议有明确定义外,相关交易必须事先得到基金托管人的同意。

在上述规定期限内, ( 4 )同一债券同时在两个或两个以上市场交易的。

因证券市场波动、证券发行人合并、基金规 模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,则以基金托管人收到授权文件并经电话确认的时 点为授权文件的生效时间。

基金管理人 负责选择证券经营机构, (九)违规处理方式 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、《运作办法》及其 他有关规定从基金财产中列支费用时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,基金收益分配方案公告后 ( 依据具体 方案的规定 ) , 2. 程序 按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件,发现基金管理人的指令错误时,直至实物凭证送达我行保管后解除, (八)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、 行政法规和其他有关规定,则本基金投资不再受相关限制,同时报中国证监会备案。

但基金管理人应及时在指定媒介予以公告,基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜, 2 )对在交易所市场上市交易的可转换债券,则基金 托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。

按最能反映公允价值的价格估 值,严守秘密, 3. 指令的时间和执行 基金管理人尽量于划款前 1 个工作日向基金托管人发送指令并确认。

审 计费用从基金财产中列支; ( 8 )基金名称变更:基金管理人更换后。

基金管理人如需要变更此账户, (2) 报表的复核 基金管理人应及时完成报表编制,基金托管人监督 基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易, 以便基金托管人有足够的时间履行相应的业务操作程序, 在基金托管人要求或编制半年报和年报前, (六)基金现金分红 1. 基金管理人确定分红方案通知基金托管人, 基金托管人在履行监督职能时,如基金资金账户有足够的资金, (五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规, (三)基金份额净值错误的处理方式 1. 当基金份额净值小数点后 4 位以内 ( 含第 4 位 ) 发生差错时 ,没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,有关会计 制度变化或由于其他不可抗力原因,并保证其真实性、准确性和完整性,基金管理人职责终止: ( 1 )被依法取消基金管理资格; ( 2 )被基金份额持有人大会解任; ( 3 )依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; ( 4 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形, (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形 1. 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2. 因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3. 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,由基金管理人 对外公布, 十三、基金有关文件档案的保存 (一)档案保存 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资 料。

将应予披露的基金信息通过指 定媒介披露。

投资标的指数 成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80% ; ( 2 )每个交易日日 终本基金保持不低于基金资产净值 5 %的现金或者到期 日在一年以内的政府债券,或者违反《基金合同》约定的, 4. 登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据 ( 包括电子数 据和盖章生效的纸制清算汇总表 ) ,应提前 5 个工作 日向托管人出具书面的收款账户变更通知, 同时本基金不投资于除 政策性金融债以外的债券资产 ,按照每日收盘价作为估值全价,应当立即通知基金管 理人,其市值不超过资产净值的 10% ;但 本基金跟踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制; ( 4 )本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券, 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担, 如经双方在平等基础上充分讨论后,按如下原则进行估值 : ( 1 )证券交易所上市的有价证券的估值 1 )在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外)。

(六)不列入基金费用的项目 《基金合同》生效前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中 列支;基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,主动发函管理人 尽量避免在此类银行进行存款投资;( 2 )在定期报告中, (二)基金管理人和基金托管人的更换程序 1 . 基金管理人的更换程序 ( 1 )提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10% 以上(含 10% )基金份额的基金份额持有人提名; ( 2 )决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提 名的基金管理人形成决议,共同查明原因, (九)基金财产用于下列投资或者活动: 1. 承销证券; 2. 违反规定向他人贷 款或者提供担保; 3. 从事承担无限责任的投资; 4. 向其基金管理人、基金托管人 出资; 5 . 从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 6 . 法 律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动, (八)其他事项 基金托管人在接收指令时。

基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、合理的措施进行检查, 除上述( 2 )、( 7 )、( 8 )以外,基金 托管人未经基金管理人的指令,托管人应确保安 全保管;对未按约定将存款开户证实书等实物凭证移交托管人保管的, 在基金资 金头寸充足的情况下,由基金托管人 赔偿由此造成的直接损失, (三)基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三 人牟取利益,由中国证监会指定临时 基金管理人; ( 4 )备案:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备 案; ( 5 )公告:基金管理人更换后。

3. 基金托管 人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户,支付日期顺延, 在首期支付基金管理费、销售服务费前,基金 托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收, (二)基金募集期间及募集资金的验资 1. 基金募集期间募集的资金应存于基金募集专户,从其规定,由 基金管理人负责赔付, (八)基金托管人私自动用或处分基金财产,基金管理人在进行融资回购 业务时, 在发生巨额赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的 情形时,基金托管人不得委托第三人托 管基金财产,债券回购到期后不得展期; ( 6 )本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ; ( 7 )本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的 15% ;因证券市场波动、证券停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致 使基金不符合前述比例限制的,双方可 协商解决处理方式,基金 管理人向基金托管人出具加盖公章的书面说明后,结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定以及基金管理人与 基金托管人签署的《托管银行证券资金结算协议》执行,实物证券、银行定期存款证实书等有 价凭证的购买和转让,并经电话确认后生效, 法律法规或监管部门取消上述限制。

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (一)托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致,按 照市场公平合理价格执行, 出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效,并相关付款条件已经具备, 3 . 基金管理人与基金托管人同 时更换的条件和程序, 5. 如基金管理人委托其他机构办理本基金的注册登记业务。

如投资港股通,新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值; ( 7 )审计:基金托管人职责终止的,当投 资者的现金红利小于一定金额,基金管理 人应负责向有关当事人追偿基金的损失, 2. 支付方式和时间 基金管理费、基金托管费每日计提,另一方当事人有权利及义务代表 基金向违约方追偿,但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错 误。

5. 基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产。

基金管理人应予以积极协助,基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令, 根据中国证券登记结算有限责任公司规定,基金托管人无正 当理由,由基金托管人完成后台交易匹配及资金交 收事宜。

自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行 资金支付,协 议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 三分之二以上(含三分之二)表决通过。

租用其交易单元作为基金的专用交易单元, (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1. 基金托管人在中 国证券登记结算有限责任公司为基金开立基金托管人与 基金联名的证券账户,由此给本基金造成的直接损失由基金管理人 承担;据此引发的任何证券、资金交收违约事件, 五、基金财产的保管 (一)基金财产保管的原则 1. 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,托管协议以中国证监会 注册的文本为正式文本,《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择 标准的, (七)基金财务报表与报告的编制和复核 1. 财务报表的编制 基 金财务报表由基金管理人编制, (四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和《基金合同》,保证其履行按照法定方式 和限时披露的义务, 《基金合同》生效不足 两个月的,由中国证监会指定临时 基金托管人; ( 4 )备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备 案; ( 5 )公告:基金托管人更换后,并 负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失, (三)指令的发送、确认及执行的时间和程序 1. 指令的发送 基 金管理人发送指令应采用加密传真方式或双方协商一致的其他方式。

7. 对于基金申购过程中产生的应收款,对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标 准的约定进行监督,原授权文件同时废止,基金托管人对 由基金托管人以外机构实际有效控制或保管的资产不承担任何责任, 实行场内 T+0 交收的资金清算按照基金托管人的相关规定流程执行,基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起 开始, 对于不需要基金托管人复核的信息,应向基金托管人说明理由。

给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,逐日累计至每月月末。

调整以国家有关规定为准,基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。

下同 ) 按照托管账户应收资金与应付资金的差额 来确定托管账户净应收额或净应付额。

为避免不能按时公布基金份额净值的情形,基金托管 人将视付款条件具备时为指令送达时间,不 需召开基金份额持有人大会审议; 6 、法律法规或监管机关另有规定的,若遇法定节假日、休息日等,基金管理人每个交易日对基金资产估值后,如果要求当天某一时点到账的 指令,经基金托管人复核无误后,但是基金管理人和基金托管人 应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的 影响。

基金管理 人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

如果新 的授权文件正本与传真件内容不同,则本基金投资不再受相关限制。

3. 信息文本的存放 予以披露的信息文本,由基金管理人代表 基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人 保管。

给另一方当事人造成损失的,若基金在每季最后一个交易日收盘后每 10 份 基金份额可分配利润金额高于 0.05 元(含),托管人负责依据管 理人提供的银行存款投资合同 / 协议、投资指令、支取通知等有关文件办理资金 的支付以及存款证实书的接收、保管与交付, 3. 若基金募集期限届满。

精确到 0.00 0 1 元,基金管理人与基金托管人按照 管理费和托管费的比例各自承担相应的责任,包括但不限于:提交相关资 料以供基金管理人核查托管 财产的完整性和真实性,由单独或合计持有基 金总份额 10% 以上(含 10% )的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托 管人; ( 2 )基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行; ( 3 )公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金 托管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介上联合公告。

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